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为加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，证券监督管理委员会于2018年3月28日公布修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》，并自2018年7月1日起施行。新修订的《办法》包括总则，诚信信息的采集和管理，诚信信息的公开与查询，诚信约束、激励与引导，监督与管理，附则这六章内容。《办法》扩充了资本市场诚信信息覆盖的主体范围和信息内容范围，其中与信用建设相关的主要变化及新增内容体现在以下六个方面：
第一，是建立重大违法失信信息公示的“黑名单”制度。向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或者调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。
第二，是建立市场准入环节的诚信承诺制度。行政许可事项申请涉及的相关当事人应当提交书面承诺，承诺申请材料真实、准确、完整，并将诚实合法地参与证券期货市场活动。
第三，是建立主要市场主体诚信积分管理制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。
第四，是建立行政许可“绿色通道”制度，对主要市场主体实施诚信分类监管。
第五，是建立健全市场主体之间的诚信状况查询制度，强化市场交易活动中的自我诚信约束。要求在办理账户开立业务、开展信用类业务环节、主要市场机构聘任高管及从业人员、证券公司、证券服务机构受托从事证券服务等市场活动中，必须查询相关主体的诚信档案，将有严重违法失信行为的市场主体挡在资本市场门外。
第六，是强化事后监管的诚信约束。实现在监管的各流程、各环节都要查询诚信档案，作为采取监管执法措施的重要考量因素。
为落实《办法》中的“黑名单”制度规定，证监会于《办法》实施当月推出“证券期货市场失信记录查询平台”，为社会公众提供违法违规失信信息查询服务。社会公众可在证监会官网通过提供查询对象姓名（或机构名称）、查询对象身份证号（或机构组织机构代码/统一社会信用代码），分别查询个人或机构的失信信息。
平台推出一年多取得了显著成效，2018年社会公众通过“证券期货市场失信记录查询平台”查询435.7万，2019年查询数量上涨到4890万余次，日均15万余次，较2018年增长十余倍。随着证监会诚信平台建设不断完善、诚信数据库采集的信息量不断丰富，“证券期货市场失信记录查询平台”的应用范围也随之不断拓展，建立了跨部门联合奖惩机制。
最新数据显示，2019年证监会向全国信用信息共享平台推送资本市场违法违规信息共计8770余条。公安部、药监局、交通运输部等有关单位将上述信息纳入其内部数据系统或信用信息服务平台，并依法依规对相关企业采取对应措施。如：海关总署下调了多家违法企业的海关认证信用等级，提高其报关货物抽检率，将其列为高风险企业或稽查重点对象；财政部对违法会计师事务所采取责令暂停承接新的证券业务、限期整改等措施；多个地方政府在政府釆购、补贴性资金支持、企业评优等领域，依法对资本市场严重违法主体依法限制或约束；各地工商联和直属商会对被处罚企业加强教育等等。
通过多部门的联动约束，提高市场主体在资本市场失信成本，在一定程度上缓解了证券期货市场被诟病已久的违法成本低、行政罚没款执行情况差、证监会监管公信受损的处境。已取得的诚信建设成果带给证监会信心，未来资本市场诚信建设工作的推进方向将更加明确且坚定。
